（吉隆坡24日讯）由于永旺信贷（AEONCR，5139，主板金融股）未能遵守针对性金融制裁要求，而被国家银行罚款52万令吉。
国行通过文告表示，在进行现场检查，并发现永旺信贷将一名受制裁对像吸纳为客户后，对其处以52万令吉的罚款。
国行进一步指出，该公司在确认该客户身份为制裁对像后，还延误了冻结其户头的时间。
已于4月中旬缴付罚款
无论如何，永旺信贷已于4月16日缴付了罚款。
国行强调，作为一家申报机构（RI），当潜在客户与“本土名单”及联合国安全理事会决议（UNSCR）名单中列出的个人和实体比对结果相符时，永旺信贷必须拒绝该潜在客户。
“此外，在确认该客户身份为名单中的个体后，永旺信贷亦必须冻结该客户的资金。这对于保护申报机构及更广泛的金融体系免受恐怖主义融资活动的侵害至关重要。”
无论如何，国行并未披露该客户身份。
已采取补救措施
“这些违规行为被归因为员工监督不足，以及公司标准作业程序中存在漏洞。”
国行续指，永旺信贷随后已采取补救措施，包括加强作业程序，并对相关员工进行复训，以加强对金融制裁要求的合规性。
国行总结，对未能履行法律与监管义务的申报机构，将毫不犹豫地采取适当的督导或执法行动。
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