新加坡30日讯 新加坡瑞士信贷（Credit Suisse）和大华银行（UOB）因涉及一个马来西亚发展有限公司（1MDB）事件，触犯反洗黑钱规定，分别遭新加坡金融管理局罚款70万新元（217万令吉）和90万元（279万令吉）。
新加坡金管局今早宣布，表示已完成为期两年对涉及一马发展公司事件银行的调查。
该局指出，调查发现，瑞信和大华银行数次触犯反洗黑钱规定且监控不力，包括在对客户进行尽责调查时有疏漏，对客户的交易和活动审查不够，但该局并未发现两家银行出现普遍的监控疏漏。
金管局指令两家银行委任独立方，评估并确定已有效采取补救措施，也指令两家银行的管理层对犯错的员工相应采取纪律措施。
如之前所宣布，金管局已向3名涉及一马事件的个人发出禁令，他们是瑞士安勤私人银行（Falcon Private Bank）前新加坡分行经理斯图尔森埃格（Jens Fred Sturzenegger）、瑞意银行前私人银行员工易有志和谢尤凤（Yvonne Seah Yew Foong，译音）。前两人的是终身禁令，后者的是15年禁令。这3人之前已被定罪。
金管局也将向另外3人发出禁令，他们是马来亚银行金英证券前代表洪伟庆、NRA资本董事经理凯文史各力（Kevin Scully），和前研究主管李志伟。
在洪伟庆的介绍下，NRA资本为沙特石油国际公司（PetroSaudi）的子公司PetroSaudi Oil Services（简称PSOS）提供估值服务。沙特石油国际是涉及一马发展公司事件的一家公司。
洪伟庆向李志伟贿赂3000元（9300令吉），要后者加快准备估值报告。调查发现，李志伟使用不当的方法和假设进行估值。凯文史各力作为NRA资本董事经理，没有确保分析师尽职。
新加坡金管局计划向洪伟庆和李志伟各发出6年禁令，向凯文史各力发出3年禁令。
金管局局长孟文能（Ravi Menon）在报告中指出，为期两年的一马发展公司事件调查，给金管局和新加坡的金融机构上了关键的一课。金管局加强了对反洗黑钱的监控，并对违法的机构和个人采取前所未有的行动。同时，新国金融机构提升了对风险的意识，加强了反洗黑钱的监控。
“比起一马发展公司事件资金流动频频出现滥用现象时，我们的金融行业如今情况好多了。随著我国金融中心的规模和互联性不断扩张，保持它的洁净的代价是高度的警惕。”
另一方面，大华银行和瑞信今早发表声明，表示已采取行动来加强反洗黑钱监控。
延伸阅读：
